美國 SEC 揭 ICO 騙局 向一名商人及其兩家公司提出起訴

美國時間 29 日， 美國證券交易委員會（SEC）宣布，對一名商人及兩家公司作出正式起訴，指控內容直指該名商人及兩家公司以投資房地產和鑽石為由而透過 ICO 行為來欺詐投資者。

在 SEC 發布的新聞稿中稱，商人 Maksim Zaslavskiy 及其兩家公司一直在銷售未註冊的證券，而且該些被兜售的數位代幣或貨幣本質上根本不存在。據 SEC 指，被控的 REcoin Group Foundation 和 DRC World（亦稱 Diamond Reserve Club）公司當初向其投資者表示，可從投資該兩家公司業務中獲得可觀的回報。SEC 表示，商人 Maksim Zaslavskiy 及其兩家公司已違反了聯邦證券法的反欺詐和登記規定。

SEC 已向紐約布魯克林的聯邦地方法院提出起訴，並獲發一項緊急法庭命令，可凍結屬於 Zaslavskiy 及其公司的資產。在起訴文件中，SEC 表示對該兩家公司尋求作出永久禁令，並需連同利息一併歸還所募得的資金，以及處以任何適用的懲罰。同時，SEC 亦正試圖阻止 Zaslavskiy 在未來再參與到任何數位證券的發行。

據說，Zaslavskiy 宣稱 REcoin 是「第一個以房地產作支持的加密幣」，REcoin 的 ICO 聲稱是為了投資房地產籌集資金。SEC 指，Zaslavskiy 對其 REcoin 投資者作出虛假的陳述，包括聲稱該公司「有一個含律師、專業人員、經紀人和會計師的團隊來處理 REcoin 的 ICO 收益及投資房地產」，但被發現該公司實際上並沒有雇用或諮詢任何一位上述的專業人士。此外，Zaslavskiy 和 Recoin 公司對外聲稱他們已從投資者中籌集到 200 至 400 萬美元的資金，但實際上的金額只有約 30 萬美元。

另外，從 Zaslavskiy 於 9 月 11 日在比特幣論壇上發表的聲明中，可得知 DRC World 或稱 Diamond Reserve Club 是在美國政府已著手監管 ICO 活動之後創立的。從 SEC 的起訴中指出，Zaslavskiy 將其原來的計劃轉移到 Diamond Reserve Club 去，該公司據稱是投資鑽石，並為已向該公司購買「會員」的投資者提供購物折扣。

可是據 SEC 指，Zaslavskiy 和 Diamond Reserve Club 公司尚未購買任何鑽石，也沒有從事任何業務。然而，他們公司仍繼續在招攬投資者並籌集資金。SEC 紐約地區辦公室主任 Andrew M. Calamari 表示：

投資者應該對該些以 ICO 來當噱頭並承諾提供高回報的公司保持警惕。在我們這次的起訴中已提到，Zaslavskiy 利用虛假承諾來誘惑投資者，向他們表示能從新技術中獲得可觀的回報。

SEC 表示，這案件的調查目前仍繼續進行中。據了解，Zaslavskiy 及其公司 REcoin Group Foundation 和 DRC World 是美國監管部門首個正式起訴的 ICO 項目。該機構一直致力打擊違規的 ICO 活動，並相當重視 ICO 熱潮的發展。