美國證管會 (SEC) 已對上市公司 Longfin Corp 提起訴訟,該公司去年底宣布收購一間區塊鏈新創公司後,股價飆漲逾 2,000%。

Longfin Corp 創立於 2017 年 12 月,同月 13 日於那斯達克交易所 IPO 上市。在收購 Ziddu 這家區塊鏈公司之後,Longfin 股價在一天內飆升 230%,在兩天內飆升 2000%。

這個令人吃驚的漲幅不僅吸引投資者的關注,SEC 也就此情況進行調查,並於今年 4 月 4 日向紐約州法院提交了一份起訴書。

SEC 本週五聲稱,在股票大漲之後,Longfin 執行長 Venkata Meenavalli 涉嫌非法出售股票給另外三人。

他們分別是 Amro Altahawi、Dorababu Penumarthi 和 Suresh Tammineedi,其中前者是該公司董事,購得超過 200 萬股未註冊的限制性股票 (restricted share),後兩者則是公司員工,購得數萬股,這些人都被 SEC 列為被告。

聲明指出,三位被告在股價高度上漲的情況下,將這些限制性股票大量出售給公眾,獲利超過 2,700 萬美元。這些銷售行為已違反了聯邦證券法,即限制公司成員公開交易未註冊股票。

SEC 還宣布已獲得法院命令,將凍結這 2,700 萬美元股票收益。在 SEC 發出公告不久後,那斯達克宣布停止交易 Longfin 的股票。

SEC 主席 Jay Clayton 在 1 月份透露,他們將會審查上市公司的類似舉動。當時他說:

SEC 正在密切關注上市公司的披露資訊,它們轉換了商業模式來利用分布式帳本技術的前景。SEC 要研判它們是否都符合證券法,特別是在發行股票的時候。

值得注意的是,Longfin 執行長 Meenavalli 本周三才在 CNBC 的節目上表示,在未來三年內不會出售他的任何股票。


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