日本金融廳 (FSA) 在周五 10 日公布針對當地加密貨幣交易所營運業者進行的實地檢查 報告 ,發現業者內部控管的步調並未隨著交易量大增而提升,因此金融廳已決定對未來希望取得官方營運執照的交易所提出的新申請採取更嚴格審查。

新註冊的交易所將被要求在早期階段就通過實地審查,金融廳也計劃仔細檢視這些交易所業務模式的效能。 根據金融廳的說法,目前有「數百家」企業等待審查。

金融廳的這份檢查報告指出,交易所營運業者對內部控制系統的維持度並未跟上交易量急遽成長的速度。

根據調查,日本國內交易所的總資產在一年內增加逾 5.5 倍至 6,928 億日圓 (約合 62 億美元)。與此同時,多數交易所的員工數不到 20 人,代表每名員工平均需管理 33 億日圓 (約合 2,970 萬美元) 的數位資產。

整份文件指出加密貨幣交易所業務模式、風險管理與法遵、內部稽核與公司治理的許多問題。日本金融廳進一步關注特定幾家交易所防治洗錢措施不足的問題。

日經新聞先前曾報導,隨著金融廳這份報告出爐後,很可能恢復新的交易所註冊。在 1 月份 Coincheck 交易所被駭客盜走 5.32 億美元的加密貨幣之後,交易所的新註冊幾乎停滯。

日本金融廳表示,有必要對註冊程序進行大量持續審查,並將繼續優先投資者保護。

金融廳 5 月時針對已註冊的交易所公布監管規定,包括嚴格限制交易著重隱私的加密貨幣。金融廳 7 月宣布考慮修改加密貨幣交易所監管的法律框架,金融廳近期也進行內部改組,藉此提升在金融科技領域的治理。

另外,在 3 月初成立的自律組織日本加密貨幣交換產業協會  (JVCEA)  正配合金融廳研議政策。JVCEA  上月宣布將要求成員對客戶的比特幣的保證金交易設立上限。

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