美國證管會 (SEC) 主席 Jay Clayton 在一場談論有關證管會今年行事的演講中提到,首次代幣發行 (ICO)「可以是有效的」,但「必須遵守證券法」

談到分布式帳本技術 (DLT)、數位資產與 ICO, Jay Clayton 表示,這是「證管會和工作人員耗費大量時間的領域」。他說,他預期「這股趨勢將延續至 2019 年」。

Jay Clayton 強調,有關 ICO 存在「一些疑慮」。他指出,據他所知,ICO 目前運作方式對於投資人的保障,遠少於傳統證券與固定收益市場。這位主席接著總結指出,上述情況的後果是引發「更多詐欺與操控的機會」。他以往曾指出多數的 ICO 應該被視為證券。

不過 Jay Clayton 在 6 日的演說中坦承,他見到 ICO 的潛力,但必須要遵守法規。

「我相信 ICO 對企業家與其他要籌措資金的人來說,是種有效率的方式。然而,ICO 的新穎技術本質並沒有改變基本面,也就是當證券被發行時,必須遵守我們的證券法。」

在這個重點上,Jay Clayton 把焦點轉移至近期所成立的金融科技策略中心 (FinHub)。在 10 月的報導曾指出,美國證管會已成立 FinHub,目的是要促進該機構參與金融科技領域。此外,這個新成立的中心試圖要協助金融科技新創公司 (包括 ICO 在內),藉由溝通的方式來遵循現行法規。

根據 Jay Clayton 的說法,成立 FinHub 與其他證管會的行動,是要展現他們「對於那些遵循法規尋求創新與籌資的人維持敞開大門」。

就在兩天前,美國證管會向數位資產基金 CoinAlpha Advisors 發布一道禁止令並要求 5 萬美元罰款。據報,CoinAlpha Advisors 已從來自至少 22 位投資者籌集了超過 60 萬美元,這些投資者購買了該基金公司的有限合夥權益,以換取該公司投資數位資產所得利潤的比例份額。

儘管 CoinAlpha Advisors 於 2017 年 11 月 3 日向美國證管會提交了豁免證券發行通知,但該公司尚未在美國證管會註冊。因此,CoinAlpha Advisors 違反了「禁止通過州際貿易或郵件銷售證券的證券法」。該公司在接觸到證管會連繫後,已立刻停止相關的活動。

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