ICO Rating 未能披露推銷投資所得 終與 SEC 和解罰款 26 萬美元

根據 8 月 20 日的公告，美國證券交易委員會（SEC）已針對俄羅斯分析業者 ICO Rating 罰款 26 萬 8,998 美元，理由是違反聯邦證券法的反推銷（Anti-touting）條款。

SEC 在公告中指出，ICO Rating 違反 1933 年證券法第 17 條的反推銷規定，即其發布和宣傳的報告中「描述證券以直接或間接從發行人、承銷商或交易商處收到報酬，而未披露該報酬金額的收據或金額」。 SEC 表示，ICO Rating 在 2017 年 12 月至 2018 年 7 月期間，給予評級的項目均透過特定 ICO 籌資，被 SEC 歸類為證券，因此 ICO Rating 應該對潛在投資人進行適當的揭露。

SEC 執法部門副主任 Melissa Hodgman 表示：「證券法要求包括個人與實體機構在內的推廣人，必須揭露他們因推銷投資而獲取的報酬，如此一來，潛在投資人才能知悉這是一項付費推銷的產品… 無論推銷的是利用傳統憑證，或是區塊鏈上發行證券，這一規定都適用。」

目前，SEC 已對 ICO Rating 發布「禁制令」（Cease and Desist Order），但該公司未承認或否認 SEC 的裁定，但同意未來不再違反這些規定，並且支付 10 萬 6,998 美元的不合法利潤與其判決前利息，以及支付民事罰款 16 萬 2,000 美元。

8 月稍早，SEC 才與 ICO 發行方 PlexCorps 的負責人 Dominique Lacroix 以 700 萬美元達成和解，原因是涉及一樁詐欺性 ICO 。

同樣在本月，總部位於新英格蘭的公司 SimplyVital Health 公司也與 SEC 達成和解，原因是一樁未經註冊而籌得 630 萬美元的 ICO 。儘管其並未證實或否認有關違反 1933 年證券法的指控，SimplyVital 仍同意接受 SEC 下達的禁制令。