根據 8 月 20 日的公告,美國證券交易委員會(SEC)已針對俄羅斯分析業者 ICO Rating 罰款 26 萬 8,998 美元,理由是違反聯邦證券法的反推銷(Anti-touting)條款。

SEC 在公告中指出,ICO Rating 違反 1933 年證券法第 17 條的反推銷規定,即其發布和宣傳的報告中「描述證券以直接或間接從發行人、承銷商或交易商處收到報酬,而未披露該報酬金額的收據或金額」。SEC 表示,ICO Rating 在 2017 年 12 月至 2018 年 7 月期間,給予評級的項目均透過特定 ICO 籌資,被 SEC 歸類為證券,因此 ICO Rating 應該對潛在投資人進行適當的揭露。

SEC 執法部門副主任 Melissa Hodgman 表示:「證券法要求包括個人與實體機構在內的推廣人,必須揭露他們因推銷投資而獲取的報酬,如此一來,潛在投資人才能知悉這是一項付費推銷的產品… 無論推銷的是利用傳統憑證,或是區塊鏈上發行證券,這一規定都適用。」

目前,SEC 已對 ICO Rating 發布「禁制令」(Cease and Desist Order),但該公司未承認或否認 SEC 的裁定,但同意未來不再違反這些規定,並且支付 10 萬 6,998 美元的不合法利潤與其判決前利息,以及支付民事罰款 16 萬 2,000 美元。

8 月稍早,SEC 才與 ICO 發行方 PlexCorps 的負責人 Dominique Lacroix 以 700 萬美元達成和解,原因是涉及一樁詐欺性 ICO。

同樣在本月,總部位於新英格蘭的公司 SimplyVital Health 公司也與 SEC 達成和解,原因是一樁未經註冊而籌得 630 萬美元的 ICO。儘管其並未證實或否認有關違反 1933 年證券法的指控,SimplyVital 仍同意接受 SEC 下達的禁制令。


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