10 月 31 日,美國兩大金融監管機構—— 證券交易委員會(SEC)以及 商品期貨交易委員會(CFTC)雙雙對一家瑞士公司 XBT Corp.(又名 First Global Credit)提起訴訟,指控這家公司在「未註冊為期貨經紀代理商(FCM)」的情況下,「銷售以證券為基礎的比特幣掉期交易」。

據了解,XBT Corp. 曾在 2016 年 3 月到 2017 年 7 月期間承接過 24 位美國用戶的期貨訂單,並接受比特幣進行保證金交易。然而,XBT Corp. 在這段期間卻並未持有 FCM 牌照。一份法律文件顯示,XBT Corp. 至少有 90 名投資者,他們在 2014 年至 2019 年間共進行超過 18,000 次基於美國上市證券的交易,交易金額累計超過 1 億美元。其中,有 4,380 萬美元的交易是由美國居民進行的。

XBT Corp 最終同意向 SEC 支付超過 130,000 美元的和解金以及罰款。根據 CFTC 的說法,「鑒於 First Global Credit 在調查過程中的全力配合,其民事罰款金額已獲得減少。


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