美國證券交易委員會(SEC)隸下合規審查與考核辦公室(OCIE)1 月 7 日公佈 2020 年重點工作事項規劃,並將「數位資產在內的金融科技(FinTech)創新產業」列為 2020 年合規監測活動的 7 大重點之一。

據悉,OCIE 主要負責審查的實體包含:投資顧問、投資公司、經銷商、交易所、清算機構和自律監管組織等,宗旨是促進合規、防止詐騙、識別風險,以此保護投資人同時確保市場健全。

而今,OCIE 制定出 2020 年的優先審查目標,無疑也反映出當局似乎已認定數位資產、加密貨幣為高風險產品,將對投資人、市場健全性構成威脅。OCIE 在公告中指出,當局將持續審查已向 SEC 註冊的數位資產、加密貨幣產業公司,以及通過自動投資工具和平台為客戶提供服務的註冊投資顧問(RIA)。

根據 OCIE 的說法,當局仍將持續關注與審查有關加密貨幣產業內的「集資方式」以及「市場結構」。

值得注意的是,鑑於「加密貨幣」市場的顯著增長和潛在風險,OCIE 曾於去年同期發出類似的工作規劃,並稱將繼續監控數位資產以及證券類產品的報價和銷售、交易、管理以及合規性。


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