瑞波公司(Ripple)和美國證券交易委員會(SEC)之間長達兩年的訴訟戰已接近尾聲,雙方於 12 月 2 提交最後一輪簡報,在尋求簡易判決的同時,亦互相指控對方濫用法律,雙方對於瑞波幣(XRP)這個全世界第七大市值的加密貨幣是否屬於「證券」各有主張。

雙方都敦促美國地方法官 Analisa Torres 做出對有利於自己的判決,避免將此案送交審理。

尋求簡易判決的最後一輪簡報,將讓本案更接近判決,而判決結果可能會進一步界定哪些類別的數位資產會在美國被視為證券。

法官可在無須經過審理的情況下讓其中一方贏得官司,也可縮小提交給陪審團的問題範圍。

美國 SEC 在 2020 年 12 月控告瑞波公司現任和前任執行長,指控他們從創造瑞波幣以來,就進行規模 13 億美元的未註冊證券發行。

瑞波公司則主張,SEC 尋求法院判決瑞波幣是一種投資合約,然而真實情況卻是「沒有任何合約、沒有任何投資人權益、沒有任何發行者義務」。

瑞波公司表示:「SEC 正請求法院重寫定義其權力的地位。」

SEC 則說,瑞波公司仰賴忽視美國證券法的一場「補考」(make-up test)。

美國最高法院在 1946 年的 SEC 控告 Howey 公司的案子中,將投資合約定義為「對一家普通企業投資金錢,其獲利單純是來自其他人的行動」。

SEC 在上周五提出的簡報中表示,獲利的部分是「關於預期,而非關於承諾」。SEC 主張,瑞波公司和其主管的聲明,是一種會導致投資人合理預期獲利會來自該公司努力開發瑞波幣採用的形式。

美國地方法官 Analisa Torres 已經接受來自公司方的陳述,陳述內容是指他們仰賴瑞波幣的技術、加密貨幣產業團體和一群瑞波幣的持有人。這些瑞波幣持有人表示,SEC 沒有彰顯出他們買進瑞波幣是受到瑞波公司聲明的影響,或者明白瑞波公司的聲明言論。

美國前聯邦檢察官 James Filan 在 11 月 30 日的一篇推文中表示,關於 SEC 和瑞波公司的案子現在只剩三個問題留待解決,包括簡易判決動議、專家質疑和保密問題、Hinman 文件和 SEC 與瑞波公司在他們的動議中所依賴的其他素材。

Hinman 文件是指 SEC 前企業融資部主管官員 William Hinman 在 2018 年 6 月於一場公開活動上發表的演說,他在演說內提及「以太幣不是證券」。

James Filan 認為法官 James Filan 不會分別處理這三大問題,而是會一起做出決定,而重要的判決可能會在 2023 年 3 月 31 日前出爐。


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