原文作者:Nancy

原文來源:PANews


12 月 13 日,巴哈馬司法部長 Ryan Pinder KC 發布聲明稱,在收到美國正式通知後,SBF 已被巴哈馬皇家警察部隊逮捕,美國已對他提出刑事指控,包括電匯欺詐、共謀電匯欺詐、證券欺詐、共謀證券欺詐和洗錢,並可能要求引渡他。同時,SBF 是起訴書中唯一被指控人,起訴書將於當地時間週二上午公佈。

SBF 被捕意味著他將無法再參與美國眾議院金融服務委員會的聽證會,但在被曝出的證詞草稿中否認了所有指控。與此同時,John J Ray III 作為 FTX 現任首席執行官將出席該聽證會,被提前公佈的證詞顯示,FTX 的資產和系統管理存在缺陷,且很大一部分用戶資產被丟失、被挪用或無法獲得。FTX 現任團隊正盡力挽回局面,並保證相關利益者價值最大化。

或被引渡至美國,曾「討好」巴哈馬和美國用戶

根據巴哈馬總檢察長辦公室的發言,巴哈馬當局是根據美國的《引渡法》尋求逮捕並拘留 SBF。在提出正式引渡請求時,巴哈馬打算根據巴哈馬法律及其與美國的條約義務迅速予以處理。該國總理 Davis 在回應 SBF 被捕一事時表示,巴哈馬和美國在追究所有與 FTX 有關的人的責任方面有共同利益,他們可能背叛了公眾的信任並違反了法律。雖然美國正在對 SBF 單獨提出刑事指控,但巴哈馬將繼續對 FTX 的崩潰進行監管和刑事調查,並與美國和其他地方的執法和監管夥伴繼續合作。

SBF被巴哈馬當局“掐點”逮捕,證詞草稿否認指控,現任CEO公佈5大重組計劃

而據《彭博社》報導,巴哈馬官員正就 FTX 資產被凍結(即 11 月 11 日 FTX 宣布破產)後部分用戶還可提現一事進行調查,包括 FTX 高管是否知道此事,或他們在此事中發揮的作用。其中 SBF 已多次接受調查人員的問詢。

在此之前,FTX 的美國重組團隊曾指責巴哈馬政府干預美國的重組工作,SBF 被阻止進入 FTX 系統之前,巴哈馬要求他鑄造價值數億美元的新代幣,然後將這些代幣轉移到巴哈馬官員的控制之下。FTX 的法律團隊透露,SBF 在破產前向巴哈馬官方表示可以為當地用戶開放提款後的第二天,該平台就流出了 1 億美元。他們認為這是 SBF 和 Gary Wang 在巴哈馬的要求下工作。不僅如此,SBF 曾在 11 月 10 日(FTX 破產前一日)與巴哈馬官方的郵件交流中表示,可以為當地用戶開放提款,使得巴哈馬用戶可以取得全部資金,並在 11 月 11 日的 FTX 公告中表示,FTX 以遵循巴哈馬監管機構的規定為由,向巴哈馬用戶開放提款。而美國檢察官也正在調查 FTX 申請破產時是否將數億美元轉移至巴哈馬。

此外,巴哈馬監管機構還計劃收回 FTX 價值 2.56 億美元(共 35 處)的房地產所有權,巴哈馬律師要求美國法官駁回針對 FTX 財產子公司的第 11 章訴訟程序。巴哈馬律師表示,由於所有財產都在巴哈馬,而且「巴哈馬法律不允許承認巴哈馬公司的外國破產程序」。

除了被曝出「討好」巴哈馬監管機構,SBF 或為避免被美國逮捕,還聲稱 FTX 美國站用戶可原封不動拿到自己的所有錢,但美國以外的用戶只能拿回總資產的四分之一,並在他的巴哈馬豪宅中表示,希望開展一項新業務,以賺取足夠的錢來償還 FTX 的受害者。

SBF 原計劃將參加即將舉行的美國眾議院金融服務委員會聽證會並作證,「目前仍然無法訪問自己的大部分數據(專業或個人的),所以能說的是有限的,我不會像我願意的那樣提供幫助。但鑑於委員會仍然認為有用,我願意在 13 日作證,將在聽證會期間盡力提供幫助,並闡明能提供的資訊:包括 FTX US 的償付能力和美國客戶、可以向國際用戶返還價值的途徑、導致崩潰的原因、自己的失敗等。」

對於 SBF 在此時間節點的缺席,美國眾議院金融服務委員會主席 Maxine Waters 表示,她對 SBF 被捕的時機感到「失望」和「驚訝」。在此之前,Waters 曾表示:「現在是時候開始將 SBF 繩之以法了。在過去的一個月裡,我和我的同事一直在努力工作,以確保 SBF 明天(12 月 13 日)早上在我們的委員會面前作證。SBF 必須​​被追究責任,他的行為傷害到 100 多萬的美國公眾,並摧毀了他們辛苦賺來的畢生積蓄, 公眾一直急切等待在國會上得到這些答案,而這次逮捕的時機剝奪了公眾這個機會。委員會期待通過明天聽取 Ray 的意見並開始調查。」

SBF證詞草稿中否認所有指控,現任 CEO 制定五大重組規劃

Ray 曾在向美國聯邦破產法院提交的長達 30 頁的法律文件中披露了 FTX 破產內容,表示該公司不僅系統完整性受損、國外監管存在缺陷,且控制權還集中在極少數缺乏經驗、不成熟且可能受到損害的個人手中。(相關閱讀:30 頁法律文件披露 FTX 破產內情,清算人怒斥離譜和混亂

而在向美國眾議院金融服務委員會提交的證詞中,Ray 再次披露這些問題,具體包括:(1)高層管理人員可以訪問存儲客戶資產的系統,且沒有安全機制來防止他們轉移這些資產;(2)存儲上億美元加密資產的私鑰缺乏有效的安全控製或加密;(3)Alameda 可在 FTX.com 上借款交易或投資,且不受任何有效限制;(4)資產混亂;(5)近 500 項投資缺乏完整的交易文件;(6)缺乏經審計的可靠財務報表;(7)缺乏專業的財務及風險管理職員,這通常是任何接近 FTX 體量的公司的標配;(8)整個 FTX 集團下缺乏獨立管理。

不過,根據《富比世》發布關於 SBF 原計劃出席聽證會的證詞草稿顯示,SBF 聲稱他在 FTX.US 總法律顧問 Ryne Miller 等對他家人和朋友的不停施壓下「被迫」申請破產的,原本許諾他的董事會主席也被食言了,且 Ray 及其團隊是為了在 FTX 破產中獲取巨額費用,他們在安然事件中獲得了 7 億美元的報酬。FTX 現任團隊與國外監管機構並不好,Ray 和美國破產法院在「欺負」巴哈馬政府,他們曾通過凍結或其他方式乾擾 FTX International(獨立於 FTX.US 的實體)各運營實體的資金。如今他和其他成員都無法訪問一些關鍵數據數據,甚至 Ray 還拒絕他訪問個人賬戶。這些數據可被用於客戶、第 11 章破產重組,以及 FTX International 的國外監管機構。然而現在這些數據都被破產重組團隊扣押。

不僅如此,SBF 還用長達 7 頁的篇幅對 Ray、監管機構及其他人的指控予以否認,包括未經授權的 3 億美元 FTT 代幣被鑄造、20% 用戶來自開曼群島、缺乏入職人員資訊、操控 3AC 等足懸崖邊,並否認關於他吸毒的傳聞,稱他過去十年一直在服用抗抑鬱藥。此外,SBF 還認為是幣安創始人 CZ 精心策劃了一系列負面消息以打擊 FTX,該交易所在淘汰 FTX 後佔全球交易量的 70%,並透露 CZ 在此前收購計劃時曾威脅「勒索」他超過商定收購價格外的 7500 萬美元。

而據 Ray 透露,現任團隊將通過 5 個核心措施來完成重組計劃,一是盡快控制局面,目前已順利推進。這項工作涉及建立會計、審計、現金管理、網絡安全、人力資源、風險管理和其他系統,並已聘請新的財務首席官,相關業務的第三方獨立專業團隊等;二是資產的保護及恢復,這也是當務之急。我們正在夜以繼日地追踪並保護各種資產,但其中很大一部分可能已經失踪、被挪用,或由於缺乏適當的記錄而難以追跡,目前正在與 Nardello & Company、Chainalysis、BitGo、Alvarez & Marsal 及網絡安全公司合作以進行恢復。到目前為止,現任團隊已經保護了超過 10 億美元的數位資產;三是透明度調查,團隊正與 Sullivan & Cromwell 事務所的網絡安全團隊合作推進這一進程,開始收集證據以幫助了解導致這場崩潰的原因;四是效率及協調,這需要與其他司法管轄區子公司的破產程序進行合作和協調;五是通過最終重組或出售 FTX 集團複雜的業務、投資、數位資產和實物財產,實現所有利益相關者的價值最大化。

不過,在重組過程中還面臨很多未知的事情,且仍有不少問題尚未解決,例如 FTX.com 的客戶資產與 Alameda 交易平台的資產混合;Alameda 利用客戶資金從事槓桿交易,致使客戶資金遭受巨大損失;FTX 在 2021 年底至 2022 年曾瘋狂支出,在此期間花費了約 50 億美元來進行收購或投資,其中許多業務和投資的價值已大幅下跌;Alameda 向內部人士發放的貸款和其他款項超過 10 億美元;Alameda 作為做市商的商業模式需要將資金部署到各種第三方交易所,這些交易所本身就不安全,並且由於某些海外司法管轄區提供的保護而進一步加劇。

「這場史無前例的破產程序還需要一段時間才能完成,但我致力於盡快調查 FTX 於 11 月 11 日之前發生的事情,以便有助於委員會得出的結論。」Ray 最後在證詞中寫道。


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