現已破產的加密貨幣交易所 Bittrex 及其前首席執行長與美國證券交易委員會(SEC)達成和解,該公司同意向監管機構支付 2,400 萬美元。
Bittrex 在 4 月份因未註冊證券交易所運營而遭 SEC 提控,但根據當地時間周四提交的一份法庭文件,該交易所、其外國子公司和前首席執行長 William Shihara 沒有承認或否認指控。美國證券交易委員會在法庭文件中表示,和解解決了與其案件相關的責任,但該和解協議仍須得到法院確認。
美國證券交易委員會在一份聲明中表示,Bittrex 的外國子公司 Bittrex Global GmbH 同意就其未能註冊為國家證券交易所的指控達成和解,SEC 與 Bittrex Inc.(訴訟中提及的兩家關聯公司的母公司)以及 William Shihara 之間長期存在的糾紛終於落幕。
根據協議,2,400 萬美元的累計和解付款(包括自程序開始以來應計利息)將在 Bittrex 破產程序結束後 60 天支付。
美國證券交易委員會執法部門主任 Gurbir S. Grewal 在一份聲明中表示,「這些年來,Bittrex 與代幣發行人合作並『抹走』那些可以證明是投資合同(investment contracts)的聲明,所有這些都是為了逃避聯邦證券法的行為。但他們失敗了。」Grewel 補充指,「今天的和解清楚地表明,你不能通過簡單地改變標籤或改變描述來逃避責任,因為重要的是這些產品的經濟現實。」
Bittrex Global 則在聲明中表示,「我們很高興在提交駁回動議後,能如此迅速地與 SEC 達成和解協議。該協議現已提交法院批准。」
Bittrex 前首席執行長 William Shihara 在其聲明中稱,「這是一個很好的結果。至關重要的是,我們國家在促進創新、鼓勵企業家和保護消費者的需要之間取得平衡,我希望今天提出的和解方案有助於推動這一進程。」
Bittrex 今年 4 月被 SEC 指控,監管機構聲稱該公司作為未註冊的經紀商、交易和清算機構運營。美國證券交易委員會還聲稱,2014 年至 2019 年間,Bittrex 發表了「有問題的聲明」,這些聲明後來從公共渠道中被刪除,以阻止美國證券交易委員會進行調查。
與針對 Coinbase 和 Binance 提起的訴訟類似,SEC 還聲稱 Bittrex 提供的一些資產是未註冊的證券。根據該協議,Bittrex 和 Shihara 均被 SEC 禁止執行多項關鍵金融職能,除非他們能註冊為經紀交易商。