美國證管會(SEC)周四發動新的訴訟,指控加密貨幣造市商 Cumberland DRW 在未註冊為證券交易商的情況下,促成了超過 20 億美元的加密資產交易,並強調這些資產均以證券形式提供、銷售。
美國 SEC 控告總部位於芝加哥的 Cumberland 違反聯邦證券法,訴狀指出,該公司自 2018 年 3 月起至今,一直以「未註冊交易商」的狀態進行營運,並且透過自營帳戶買賣以證券形式提供和出售的加密資產,以此作為公司常態業務的一部分。
SEC 表示,Cumberland 主要利用自身發布的研究報告、更新郵件來推廣各種加密貨幣的投資,當中包括: Polygon(POL,原 MATIC)、 Solana(SOL)、 Cosmos(ATOM)、 Algorand(ALGO)和 Filecoin(FIL)。 SEC 認定,這些資產均作為證券被出售。
SEC 在訴訟中稱,Cumberland 透過發行者、第三方交易平台的公開聲明,使投資者認為這些加密貨幣屬於投資合約,即根據聯邦證券法應視為證券。 SEC 還指出,這些投資者預期會從中獲利,而 Cumberland 並沒有註冊為證券交易商。
SEC 舉例表示,Cumberland 曾於 2023 年 2 月 20 日發給交易對手的電子郵件中表示:
目前,加密貨幣領域中漲幅較小的項目之一是 ATOM 。儘管基礎強勁且開發者社群活躍,但 ATOM 年初至今僅上漲 53%;如果市場保持活力,我們預期 ATOM 會有補漲空間。
SEC 加密資產和網路單位(CACU)代理主管 Jorge G. Tenreiro 表示:「聯邦證券法要求所有證券交易商都必須向 SEC 註冊,加密資產市場也不例外。」
儘管業界經常聲稱加密資產的銷售與商品銷售類似,但我們的訴狀指出,Cumberland 、相關發行方和客觀的投資人都將此案中的加密資產視為證券投資,且 Cumberland 通過這些資產的交易商活動獲利,卻未能為投資人和市場提供註冊所帶來的保護。
SEC 尋求對 Cumberland 實行永久性禁令,追回不當所得,並施加民事罰款。然而,Cumberland 隨後在社群媒體 X 上發布聲明回應,強調不會因 SEC 的行動而在業務運作方式、提供流動性的加密資產方面進行任何更動。該公司聲稱:
我們對自身的合規架構非常有信心,並嚴格遵守所有已知的法規—— 即便這些規則經常變動不定(早前以太幣也曾被認定為證券)。