隸屬美國財政部的 FinCEN(金融犯罪執法網絡) 在本週二發佈信函指出,美國相關機構將對運營 ICO 相關人事進行監管。據悉,FinCEN 正與美國證監會 (SEC) 與商品期貨交易委員會 (CFTC) 對從事 ICO 活動的企業展開調查,特別著眼於反洗錢法 (AML) 及打擊恐怖主義融資 (CFT)。

去年七月,FinCEN 才首度基於反洗錢法,對外資的金融服務機構 BTC-e 處以 1.1 億美元罰金。而後在去年 11 月財政部發佈的 檢察長辦公室 2018 年度報告 中,表示將審視 FinCEN 對於可能涉及 AML 及 CFT 加密貨幣之執法狀況。

「我們將確定 FinCEN 如何識別、優先考慮並處理與加密貨幣相關的洗錢和資助恐怖主義風險。」報告中說道。

上月,FinCEN 法律事務助理秘書 Drew Maloney 寄給美國參議員 Ron Wyden 的信中提到:

販售可轉售之虛擬貨幣的開發商/發行者,包含以 ICO 發行代幣或是一般代幣、交換作為一種法定貨幣的替代品,這均可稱為一個金融服務機構,因此它必須遵守 AML/CFT 規範。販賣 ICO 發行代幣或是一般代幣的交易所,或是兌換成其他虛擬貨幣、法定貨幣、其他具有法定貨幣價值品者,都是典型的金融服務機構。

這顯示了,FinCEN 已將 ICO 相關的發行者及交易所都列入了其執法範圍。FinCEN 在信中也表示 ICO 活動涉及了不同的管轄範圍,分屬 SEC 及 CFTC。涉及發售 ICO 的生態鏈都有責任登錄為金融服務機構,並且遵守 AML、CFT 及 KYC 等規範。

位於美國華盛頓特區,一個加密貨幣及去中心化技術研究的非營利組織 Coin Center 對此表示,將 ICO 相關人都列為金融服務機構的法律詮釋,將使有美國公民參與其中的 ICO 項目團隊,在未向 FinCEN 註冊為金融服務機構和未遵守 KYC 規範下,可依聯邦法律處以重刑。

「我們不同意 FinCEN 做出的評估,這樣的決定應該要遵循公開的規則制定流程。」Coin Center 在其 部落格 中這樣表示。


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來源:coindesk