加密貨幣交易所 KuCoin 遭紐約司法部控告違反證券法的案件去年底才剛落幕，如今又在美國面臨刑事訴訟。美國司法部周二指控這家交易所未能遵守反洗錢規定，違反了《銀行保密法》，而美國商品期貨交易委員會（CFTC）也於同日對 KuCoin 提起民事訴訟。
根據周二公布的起訴書，美國聯邦檢察官指控 KuCoin 及兩名創辦人 Chun Gan 、 Ke Tang 合謀經營未經許可的資金轉移業務， 違反了《銀行保密法》，且未能實施適當的反洗錢措施，以防止 KuCoin 被用於洗錢和恐怖主義融資。
美國司法部表示，KuCoin 及兩位創辦人將交易所作為匯款業務營運，擁有超過 3000 萬客戶，卻未在美國註冊實體，且直到 2023 年才實施 KYC 實名認證機制，而即便如此，該交易所的 KYC 機制也不適用於現有客戶。
起訴書提到， KuCoin 故意隱瞞了大量美國用戶在平台上交易的事實，但從未制定基本的洗錢防制政策，未能充分核實客戶身分，也從未提交可疑活動報告。
美國檢察官 Damien Williams 表示：「事實上，據稱 KuCoin 是利用龐大的美國客群，才得以成為全球最大的加密貨幣衍生品和現貨交易所之一，每日交易量達數十億美元，每年交易量達數兆美元。」
根據美國司法部的說法，KuCoin 自 2017 年成立以來，已收到超過 50 億美元的可疑資金、犯罪資金，並轉移超過 40 億美元的可疑資金、犯罪資金。
美國司法部在新聞稿中表示，KuCoin 兩位創辦人均尚未被捕。
另一方面，美國商品期貨交易委員會（CFTC）周二也對 KuCoin 提起民事訴訟，指控 KuCoin 提供加密貨幣現貨和期貨交易服務，卻未註冊為衍生品交易所，也沒有實施適當的 KYC 實名認證程序，違反了《商品交易法》。
美國 CFTC 尋求對 KuCoin 處以罰款、交易和註冊禁令，而司法部則尋求沒收 KuCoin 資產並給予刑事處罰。
值得注意的是，美國 CFTC 在起訴書中再次宣稱對以太幣具有管轄權，表示「以太幣是商品」，屬於其職權範圍；不過紐約司法部去年控告 KuCoin 違反證券法時，則表明以太幣是符合證券定義的加密貨幣。
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