繼去年開告幣安、 Coinbase 兩家中心化交易所(CEX)龍頭之後,美國證管會(SEC)打壓加密貨幣的行動再升級,下一記重拳恐揮向全球最大去中心化交易所(DEX)Uniswap,指控這家公司違反了證券法。
Uniswap 周三表示,已收到美國 SEC 發出的「威爾斯通知(Wells Notice)」,當中提及 Uniswap 作為「未註冊券商」、「未註冊證券交易所」非法營運,並打算為此針對 Uniswap 展開執法行動。至於 Uniswap 原生代幣 UNI 是否被視為證券,目前仍尚未可知。
消息一經曝光後,UNI 幣價應聲暴跌,截至寫稿時報 9.39 美元,過去 24 小時下跌超過 16% 。
「威爾斯通知」是美國 SEC 在提出訴訟前發出的「非正式提醒」,接到通知的公司可以在收到正式訴訟前跟 SEC 進行溝通和協商。按照美國法律,在公司接獲威爾斯通知時起,SEC 即正式啟動一整套的調查及申訴程序,被稱為威爾斯程序。
Uniswap 執行長 Hayden Adams 在發文宣布上述消息時坦言,對於美國 SEC 的行動並不覺得驚訝,「而是感到惱火、失望」,他指出,「Uniswap 已做好戰鬥準備」。
Today @Uniswap Labs received a Wells notice from the SEC.
I’m not surprised. Just annoyed, disappointed, and ready to fight.
I am confident that the products we offer are legal and that our work is on the right side of history. But it’s been clear for a while that rather than…
— Hayden Adams 🦄 (@haydenzadams) April 10, 2024
Hayden Adams 寫道:「我相信我們提供的產品是合法的,我們的努力與貢獻都站在歷史正確的那一邊。」
但很顯然,這段時間以來,SEC 並沒有致力於制定和傳達明確的規定,而是決定重點攻擊 Uniswap 、 Coinbase 這些嚴於律己的參與者,卻任由 FTX 等行事不端的企業為非作歹。
Uniswap 法務長 Marvin Ammori 表示,他認為 Uniswap 不符合 SEC 目前對交易所的定義。他還指出,Coinbase 與 SEC 對戰的官司最近有項裁決,其中法官認定「Coinbase Wallet 並不是券商」,意味著 Uniswap 將能夠引用這個判例來論證自身的合法性。
Hayden Adams 接著提到,在這場法律鬥爭當中,Uniswap 絕不會放棄抵抗:
令我感到沮喪的是,美國 SEC 似乎更著重於保護不透明的體系,而不是保護消費者。我們必須與美國政府機構抗爭,以保護我們的公司和產業。
這場鬥爭將持續數年,可能會一直上訴到最高法院,金融科技和我們產業的未來懸而未決。如果我們團結起來反擊,最終一定能贏得勝利。我認為,自由是值得我們為之奮鬥的,DeFi 也值得我們為之奮鬥。
美國 SEC 發言人表示,該監管機構不會針對「可能存在或不存在」的調查發表評論。
美國 SEC 今年 2 月批准了頗具爭議性的規定,旨在擴大對「證券交易商(Dealer)」的定義,意味著 DeFi 項目、「加密資產證券」等各類金融業務都必須向 SEC 註冊為交易商。