紐約金融服務部(NYDFS)日前以「反洗錢、反資恐及盡職調查、消費者保護等安全政策不達標」為由,拒絕向交易所 Bittrex 核發加密貨幣經營牌照 BitLicense。

為了遵循紐約政府對加密貨幣相關業務的監管政策,Bittrex 最初於 2015 年 8 月向當局呈遞 BitLicense 申請後,而審核期間則被允許在相關「安全港(Safe Harbor)」條款下為紐約客戶提供服務。

根據 NYDFS 的說法,Bittrex「未能證明其業務之誠實性、公正性、公平性及謹慎程度」,並曾向 Bittrex 發出多封合規信函,「以解決 Bittrex 持續存在的缺陷,並協助該交易所製定合適的管理及合規計劃」。

4 月 10 日,NYDFS 勒令 Bittrex 於州內停止營運,並限制該交易所 14 天內回函表示已確定關閉業務。

今日稍早,Bittrex 針對此事發表聲明作出回應,對 NYDFS 的決策表達失望之餘,還表示「所謂規定是在損害,而非保護紐約的客戶」。

Bittrex 還強調無法認同 NYDFS 所言,解釋稱:「我們一直努力維護交易所的風險評估框架,也曾向外部法律顧問徵詢意見,並就反洗錢政策相關的審查流程,對全體員工實施培訓計畫。」

該交易所還表示,對於新註冊的帳戶,他們也會進行根據「特定國民制裁名單(SDN)」進行篩選,並持續追蹤美國財政部外國資產管制辦公室(OFAC)在名單上的更新,收到通知後更會立即對既有客戶進行檢查。

另外,Bittrex 還聲稱曾試圖就監管協議的條款跟 NYDFS 進行談判,主動提供一筆債券用於支付全數紐約客戶的資產,但最終被回絕。

該交易所更指出,NYDFS 在信函中提到 Bittrex 在實施交易監控、風險評估框架和盡職調查等方面存在缺陷,上述均為不實指控。

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