福斯商業新聞網(Fox Business)報導,美國證券交易委員會(SEC)已經發動全面性的調查,將查明加密貨幣交易所是否有合適的保護措施來防範自家平台出現內幕交易情況。

直接知悉調查情況的人士表示,SEC 已致函給一家大型加密貨幣交易所,要求提供有關平台如何保護用戶免受透過其平台的內幕交易影響的資訊,但這名人士認為,這項調查也涵蓋其他交易所。

該信函是在 Terra 的算法穩定幣 UST 和治理代幣 LUNA 上月崩跌後發出的,當時投資人財富損失約 400 億美元。目前並不清楚美國當局是否發出其他信函,但知情人士說,根據與產業內部人士談論後得知的消息,調查範圍是很廣的。

SEC 拒絕對上述消息置評。幣安和 Coinbase 這兩大加密貨幣交易所,以及衍生品交易所 FTX 和 Crypto.com 的發言人也不願回應。

目前無法判定這起調查是由 SEC 的執法部門或是合規檢查辦公室率領,後者通常是對涉及監管利益的領域進行初步調查,但如果是執法單位發動,那代表該案可能涉及嚴重的監管違規行為。

此時正值加幣貨幣市場又面臨大幅波動、監管機構嚴加檢視這塊新興市場的時期。近幾周,加密貨幣市場已處於崩跌模式,比特幣價格在過去一周大跌三分之一,也比去年 11 月創下的歷史新高崩跌 70%。

整個加密貨幣市場的市值已經跌破 1 兆美元。在動盪之際,SEC 加強監督加密貨幣內部人士是否在動盪之前賣出代幣,並且利用他們的職位以及資訊優勢,在這波下跌中進行交易,並從中獲利。

在 UST 和姊妹幣 LUNA 崩盤之後,SEC 主席 Gary Gensler 便瞄準加密貨幣交易所,指控交易所與客戶「對做」。Gary Gensler 受訪時表示,他擔心加密貨幣交易所不像傳統交易所那樣,在造市和交易服務等不同業務之間進行合適區隔。

目前尚不清楚內幕交易狀態是否能涵蓋至數位代幣,因為數位代幣可能不是符合法律上所指的證券。所謂的內幕交易,則是指內幕人士透過實質非公開資訊、進行交易而獲利的方式。

不過,Gensler 率領下的 SEC 或許不會等到法院先例,才把內幕交易規定應用於加密貨幣。Hogan & Hogan 律師務所合夥人 Jeremy Hogan 表示:「由於 SEC 近期強調對交易所監管,而且是出自保護消費者的名義,因此,如果 SEC 要求加密貨幣交易所提供更多資訊,會是合理的。」

過往已有指控說,內幕人士買進大量即將在交易所上架、但上架資訊還沒公開的代幣,SEC 可能預先警告交易所,他們必須控管這類交易。

SEC 可能也想顯示,它正在積極監管一個等著大規模修正回跌的市場。管理 110 億美元資產的加密貨幣借貸平台 Celsius Network 在週一宣布暫停所有入金、交易和轉帳,原因是「極端的市場條件」。這項聲明引發整個加密貨幣市場的拋售,擔心 Celsius 的流動性問題。除此外,加密貨幣交易所 Coinbase、BlockFi 和 Crypto.com 在過去 24 小時都已宣布裁員行動,壓低公司成本以因應「加密寒冬」來臨。


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