加密貨幣交易所 FTX US 及其創辦人 Sam Bankman-Fried(SBF)正遭美國德州證券監管當局調查,顯示執法當局對加密貨幣產業活動的調查進一步擴張。

德州證券交易委員會(Texas State Securities Board,SSB)和德州銀行署(Texas Department of Banking)在 10 月 14 日於 Voyager Digital 案件中提交增補說明,表示 SSB 正在調查 FTX Trading、FTX US 與他們的主管,包括共同創辦人暨執行長 SBF 在內,指控他們在美國境內發行未經註冊的證券。

FTX US 在 9 月 26 日贏得對 Voyager Digital 剩餘資產的標售(拍賣)。

這份來自德州監管當局的增補聲明是附加在由德州總檢察長辦公室同樣在 14 日提交的 Voyager Digital 資產賣給 FTX 的反對案上。

在反對內容中,德州主張 Voyager Digital 和 FTX 不符合德州法律,並指「提議出售或核准出售的命令,試圖限制債務人關於對違法的責任行為,適用於哪一州監管罰款與懲罰的範圍」。 具體來說,根據德州監管當局的反對意見,Voyager Digital 執行了未獲得許可的資金移轉,原因是該機構沒有在德州註冊為證券交易商。

德州證券交易委員會執法部門主任 Joseph Rotunda 在聲明中表示,他能將 FTX Trading 的 APP 下載到他的智慧手機中,並利用自己的名字和德州的地址建立一個能產生收益的帳戶,但實際上 FTX Trading 並沒有在美國營運業務。

Rotunda 表示:「FTX Trading App 現在顯示我在以太幣上開始產生收益了,收益率是年利率 8%。基於我賺取的收益,以及德州證券交易委員會執法部門正在進行的調查,這個收益計畫顯然是一種投資合約。」他總結說:

FTX US 不應該被允許收購債務人的資產,除非證券交易委員會能有機會判定 FTX US 是否遵循法律。

Voyager Digital 是在 7 月宣布破產,此案現在正在紐約南區美國破產法院進行審理。上述德州監管當局的聲明還提到 FTX 聯合創辦人兼技術長 Gary Wang 與 FTX 工程主管 Nishad Singh。

針對上述消息,FTX 發言人透過聲明表示,該公司正與德州證券監管機構進行談判:

我們有一個活躍的許可證申請一直在等待中,並且相信我們在過渡期間完全是在被允許的範圍內運作。我們期待繼續與德州合作。與此同時,我們正努力確保 Voyager 客戶獲得可能的最佳結果。


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