SBF 前女友最新證詞：Alameda 曾賄賂中國官員、 SBF 一心想扳倒幣安

曼哈頓法庭上人頭攢動，SBF 前女友、Alameda Research前執行長 Caroline Ellison 出庭作證，這是自去年 11 月他們共同創建的加密貨幣交易公司 FTX 和 Alameda Research 倒閉以來，兩人首次當庭對質。

雖然 Gary Wang 和 Nishad Singh 等其他 FTX 高層可以深入了解交易所的結構和設計方式，但 Ellison 擁有獨特的視角來談論交易事務以及 Alameda 和 FTX 使用客戶資金的方式。作為政府的明星證人，以及迄今為 SBF 最被廣泛討論的同事，Ellison  是審判中的關鍵人物，她的證詞備受關注。

10 月 10 日證詞：受 SBF 指使犯罪，挪用 FTX 客戶資金約 140 億美元，2021 年賺了 2,100 萬美元獎金

在大約 15 分鐘的初步證詞中，Caroline Ellison 對法官表示，她在前男友、前同事、 FTX 交易所創始人 Sam Bankman-Fried  （SBF）的指導下實施了欺詐行為，SBF 指示她從 FTX 客戶資金中提取資金，用作 Alameda Research 的風險投資和貸款償還。

Ellison 說：「Alameda 從 FTX 客戶那裡挪用了數十億美元，並將其用於自己的投資並償還貸方。我們最終挪用了大約140 億美元，只有一部分有能力償還」。

Ellison 是誰？

Caroline Ellison 1994 年出生於波士頓，她的父母都是麻省理工學院的經濟學教授，她於 2016 年畢業於史丹佛大學，獲得數學學士學位。

Ellison 曾經是加密領域最成功的對沖基金之一的首席執行官，也是 SBF 核心圈中第一位與檢察官達成認罪協議的成員。

兩人五年多前在紐約 Jane Street 交易公司相識，他們因共同致力於有效的利他主義（北美科技界流行的慈善運動）而結緣，互生好感。 Ellison 作證說，他們於 2020 年夏天開始約會，並於 2022 年春天結束了這段複雜的關係。

當檢察官詢問 Ellison 與 SBF 的關係時，Ellison 稱自己在這段關係中完全處於弱勢，SBF 不想讓其他人知道他們正在約會。

她說：「他是我工作的匯報對象，他擁有這家公司，他設定了我的工資，並且隨時可以解僱我。」

她說她最終與他分手是因為「他經常冷暴力或不關注我」。

Caroline 對法官表示，她的年薪為 20 萬美元，每年發放兩次獎金，並在 2021 年賺了 2,100 萬美元獎金，她將大部分資金存放在 FTX 交易所。

備忘錄和電子表格

當天，檢方透過 Caroline Ellison 的備忘錄和電子表格來展示 SBF 的「野心」有多大。

美國助理檢察官 Danielle Sassoon 花了大量時間查看 Ellison 提供的文件，特別是 2021 年秋季的一份文件，其中 SBF 要求她分析「10% 情形下」的後果。

當時，Bankman-Fried 想花費 30 億美元進行創投，這個情形是，如果他這麼做，假設加密貨幣市場下跌，現有創投和股票全部下跌，加密貨幣公司 Genesis 停止貸款，會發生什麼事？加密公司 Genesis 停止讓 Alameda 使用 FTT 代幣作為抵押品， FTX 的壞消息是否讓他們籌集股權變得更加困難？

根據 Ellison 的分析，投資 30 億美元將使 Alameda 面臨極大風險，並且如果貸款人收回貸款，該公司基本上沒能力償還債務。

Ellison 聲稱，即使在審查了她的分析後，SBF 仍然堅持推進 30 億美元的投資。此後不久，Bankman-Fried 在 2022 年 1 月的一條推文中宣布，FTX 推出了一支 20 億美元的風險基金，該基金實際上由 Alameda 控制。

在向 Ellison 詢問各種電子表格的詳細資訊時，檢方反覆詢問她的計算是否已經包括 FTX 客戶存款。

她回答：是的。實際上，Bankman-Fried 和 Ellison 當時都理所當然地認為 FTX 的客戶存款能被用來幫助 Alameda 。

Ellison 表示，Alameda 多年來一直在動用 FTX 的客戶資金。她說，在 2021 年香港的一次會議上，SBF 授權使用 FTX 客戶存款回購競爭對手幣安 (Binance) 擁有的約 20 億美元的 FTX 持股。

收購 Robinhood 股份卻由 Alameda 支付

Ellison 也談到了 Bankman-Fried 在 2022 年 5 月購買了 Robinhood Markets Inc. 超過 6 億美元的股份。

她表示，這些股份是由 Alameda 支付的，但當需要公開披露此次購買時，Bankman-Fried 要求有股權轉移到另一個 FTX 實體，因為他不想與 Alameda 產生關聯。此次收購再次表明 SBF 繼續參與 Alameda 業務，儘管他聲稱自己與該公司幾乎沒有任何關係。

Ellison 強調 Bankman-Fried 是 FTX 帝國的最終決策者。他完全知道 Alameda 正在拿 FTX 客戶的資金，並且在 FTX 擁有幾乎無限的信用額度。儘管公開與 Alameda 保持距離，並聲稱自己沒有管理該公司，但 Ellison 表示，Bankman-Fried 指導她如何處理 Alameda 持有的 FTT 代幣及其風險投資，以及其他重要的業務決策。

Alameda 向 SBF 等高階主管提供了 50 億美元的個人貸款

Alameda 的借款在 2022 年持續呈螺旋式上升，甚至以 Ellison 沒有意識到的方式增加。 2022 年 5 月，她獲悉該公司向 SBF 、 FTX 聯合創始人 Gary Wang 和前工程總監 Nishad Singh 提供了 50 億美元的個人貸款，這些貸款用於資助風險投資和政治捐款。 Ellison 作證說，SBF 對政治「非常感興趣」，他認為少量資金可以在政治領域的影響力方面產生高回報，並談到想用自己的錢來施加政治影響力。 SBF 曾一度表示，他有一天當選總統的可能性為 5% 。

隨著 Alameda 借的錢越來越多，SBF 推出了 FTT 、 Serum 等代幣，將大約 60-70% 的 FTT 代幣免費提供給 Alameda 。 Ellison 表示，SBF 還指示她如果 FTT 跌破 1 美元（他認為這個價格「具有心理重要性」），就秘密購買 FTT，而無需在員工面前討論購買事宜。 Ellison 作證說，隨著 FTT 的入帳，Alameda 能夠從 Genesis 等貸方獲得定期貸款。

10 月 11 日證詞：賄賂中國官員以解鎖帳戶；準備 7 份資產負債表以掩蓋數十億美元貸款；SBF 曾希望向沙烏地阿拉伯王儲出售 FTX 股權來籌集資金

賄賂中國官員以重新獲得價值 10 億美元的外匯帳戶

Ellison 稱，該加密貨幣交易公司曾向中國官員「大額行賄」，以解鎖其在 OKX 和 Huobi 上的 Alameda 交易帳戶。 Ellison 表示，當時 Alameda 的 10 億美元資金在加密貨幣交易所 OKX 和 Huobi 上被凍結。交易所告知 Alameda ，這是對一名與 Alameda 進行交易的人進行洗錢調查的一部分。

據 Ellison 稱，這 10 億美元在當時 Alameda 資產中佔了很大一部分。 Bankman-Fried 與 Ellison 、 FTX 聯合創始人 Gary Wang 、 FTX 工程主管 Nishad Singh 、 FTX 首席營運長 Constance Wang 以及其他兩名員工就賄賂事宜舉行了多次會議。她說，Constance Wang 和另外兩名員工在中國有關係，其中一名員工的父親是政府官員。 Alameda 聘請了一名律師與中國政府談判，但沒有成功。

他們隨後嘗試透過交易轉移資金，但沒有成功。最終，在 Ellison 向帳戶支付了約 1 億至 1.5 億美元的「加密貨幣轉帳」後，這些帳戶重新向 Alameda 開放，儘管她「不確定是誰」。後來透露，這些帳戶與中國官員有關。

當在審查中被問及為什麼她沒有書面寫明這 1.5 億美元是向中國官員的付款時，Ellison 表示，她「不想以書面形式表明我們為解鎖帳戶而支付的費用，因為這可能會洩露並在法庭案件中對其不利」。

準備 7 份資產負債表以掩蓋數十億美元貸款

在證詞中，Ellison 描述了她和 SBF 在與加密借貸機構 Genesis 的交易和貸款聯席主管 Matt Ballensweig 會面之前所做的事情，後者要求提供有關 Alameda 資產負債表的最新資訊。 SBF 據稱要求 Ellison 想出不同的方法，在 Alameda Research 的資產負債表上掩蓋數十億美元的貸款。 Ellison 稱，在七個替代方案中，SBF 選擇了不揭露欠 FTX 客戶 99 億美元的方案，目的是讓 Alameda 看起來風險更小。

Ellison 說：「Sam（SBF）說不要把資產負債表發給 Genesis 。我們從 FTX 借了 100 億美元，並向我們自己的高階主管和附屬實體提供了 50 億美元的貸款。我們認為 Genesis 可能會分享這些資訊。」

Ellison 補充說：「他讓我想出其他的方案來展示資訊。他想讓我在資產負債表上隱瞞一些事情。所以我準備了 7 份不同的資產負債表。我不想撒謊，但我向 Sam 提出了其他選擇，讓他來決定。」

根據法庭證詞，這起事件發生在 2022 年 6 月 19 日。

SBF 希望向沙烏地阿拉伯王儲出售 FTX 股權來籌集資金

Ellison 於 2022 年 6 月中旬與 SBF 分享了最新的資產負債表，她將這段時期描述為「Alameda 的危機時期」。

她估計，當時 Alameda 已從 FTX 客戶那裡借了約 130 億美元，此外還從 Genesis 等第三方貸方獲得了 13 億美元的定期貸款。從 FTX 借款的約 30 億美元仍儲存在加密貨幣交易所。

Ellison 說：「我知道他是在告訴我，從我們的 FTX 信貸額度中借錢，以便在貸款被召回時償還貸款。」

到 2022 年 9 月，由於該交易平台持續需要償還貸款，Alameda 從 FTX 的借款已增至約 137 億美元。接下來的一個月，這個數字成長到了 140 億美元。

Alameda 欠款的公司包括加密貨幣貸款公司 BlockFi 、 Voyager Digital 和 Celsius，所有公司都已申請破產。

當他們討論 Alameda 收回部分資金的方法時，SBF 提出了要求沙烏地阿拉伯王儲穆罕默德·本·薩勒曼購買 FTX 股票的可能性。 FTX 聯合創始人 10 月底在利雅德出席由金融家 Anthony Scaramucci 安排的會議時與王子共進晚餐。

Ellison 表示：「這樣做的理由是為了降低加密貨幣進一步下跌的風險。」他指出，本·薩勒曼被認為是新融資的主要目標。「我們將透過出售 FTX 股權來籌集資金。」

「讓 SBF 感到壓力的事情」

Ellison 告訴陪審團，這是她「經常」更新的 Google 文件中保存的清單。

SBF 最擔心的是什麼？負面報導、 Alameda 嚴重缺乏對沖，Bankman-Fried 也試圖找到一種方法讓監管機構打擊其競爭對手幣安，Bankman-Fried 確信這項策略將有助於提高 FTX 的市場份額。

清單上還包括從沙烏地阿拉伯王儲穆罕默德·本·薩勒曼（MBS）籌集資金、交易日本政府債券、收購 Snapchat 的母公司等。

Ellison 說，SBF 的哲學是，作為一個「功利主義者」，他不相信人們試圖證明規則合理性的方式，例如禁止撒謊和偷竊的規則：「他認為唯一重要的道德規則是做任何能最大化效用的事情。」