原文作者：Mary Liu
原文來源：比推BitpushNews
曼哈頓法庭上人頭攢動，SBF 前女友、Alameda Research前執行長 Caroline Ellison 出庭作證，這是自去年 11 月他們共同創建的加密貨幣交易公司 FTX 和 Alameda Research 倒閉以來，兩人首次當庭對質。
雖然 Gary Wang 和 Nishad Singh 等其他FTX 高層可以深入了解交易所的結構和設計方式，但 Ellison 擁有獨特的視角來談論交易事務以及 Alameda 和 FTX 使用客戶資金的方式。作為政府的明星證人，以及迄今為 SBF 最被廣泛討論的同事，Ellison 是審判中的關鍵人物，她的證詞備受關注。
10月10日證詞：受SBF指使犯罪，挪用FTX客戶資金約140億美元，2021年賺了2,100萬美元獎金
在大約15 分鐘的初步證詞中，Caroline Ellison對法官表示，她在前男友、前同事、FTX 交易所創始人 Sam Bankman-Fried （SBF）的指導下實施了欺詐行為，SBF指示她從FTX 客戶資金中提取資金，用作Alameda Research的風險投資和貸款償還。
Ellison 說：「Alameda 從FTX 客戶那裡挪用了數十億美元，並將其用於自己的投資並償還貸方。我們最終挪用了大約140 億美元，只有一部分有能力償還」。
Ellison 是誰？
Caroline Ellison 1994 年出生於波士頓，她的父母都是麻省理工學院的經濟學教授，她於2016 年畢業於史丹佛大學，獲得數學學士學位。
Ellison曾經是加密領域最成功的對沖基金之一的首席執行官，也是SBF核心圈中第一位與檢察官達成認罪協議的成員。
兩人五年多前在紐約Jane Street 交易公司相識，他們因共同致力於有效的利他主義（北美科技界流行的慈善運動）而結緣，互生好感。Ellison作證說，他們於2020 年夏天開始約會，並於2022 年春天結束了這段複雜的關係。
當檢察官詢問Ellison與SBF的關係時，Ellison稱自己在這段關係中完全處於弱勢，SBF不想讓其他人知道他們正在約會。
她說：「他是我工作的匯報對象，他擁有這家公司，他設定了我的工資，並且隨時可以解僱我。」
她說她最終與他分手是因為「他經常冷暴力或不關注我」。
Caroline對法官表示，她的年薪為20 萬美元，每年發放兩次獎金，並在2021年賺了2,100萬美元獎金，她將大部分資金存放在FTX 交易所。
備忘錄和電子表格
當天，檢方透過Caroline Ellison的備忘錄和電子表格來展示SBF的「野心」有多大。
美國助理檢察官Danielle Sassoon花了大量時間查看Ellison提供的文件，特別是2021 年秋季的一份文件，其中SBF 要求她分析「10%情形下」的後果。
當時，Bankman-Fried 想花費30 億美元進行創投，這個情形是，如果他這麼做，假設加密貨幣市場下跌，現有創投和股票全部下跌，加密貨幣公司Genesis 停止貸款，會發生什麼事？加密公司 Genesis 停止讓Alameda 使用FTT 代幣作為抵押品， FTX 的壞消息是否讓他們籌集股權變得更加困難？
根據Ellison的分析，投資30 億美元將使Alameda面臨極大風險，並且如果貸款人收回貸款，該公司基本上沒能力償還債務。
Ellison聲稱，即使在審查了她的分析後，SBF仍然堅持推進30 億美元的投資。此後不久，Bankman-Fried 在2022 年1 月的一條推文中宣布，FTX推出了一支20 億美元的風險基金，該基金實際上由Alameda 控制。
在向Ellison 詢問各種電子表格的詳細資訊時，檢方反覆詢問她的計算是否已經包括FTX 客戶存款。
她回答：是的。實際上，Bankman-Fried 和Ellison 當時都理所當然地認為FTX 的客戶存款能被用來幫助Alameda。
Ellison表示，Alameda多年來一直在動用FTX 的客戶資金。她說，在2021 年香港的一次會議上，SBF授權使用FTX 客戶存款回購競爭對手幣安(Binance) 擁有的約20 億美元的 FTX 持股。
收購 Robinhood 股份卻由 Alameda 支付
Ellison也談到了Bankman-Fried 在2022 年5 月購買了Robinhood Markets Inc. 超過6 億美元的股份。
她表示，這些股份是由Alameda 支付的，但當需要公開披露此次購買時，Bankman-Fried 要求有股權轉移到另一個FTX 實體，因為他不想與Alameda 產生關聯。此次收購再次表明SBF繼續參與Alameda業務，儘管他聲稱自己與該公司幾乎沒有任何關係。
Ellison強調Bankman-Fried 是FTX 帝國的最終決策者。他完全知道Alameda 正在拿FTX 客戶的資金，並且在 FTX 擁有幾乎無限的信用額度。儘管公開與Alameda 保持距離，並聲稱自己沒有管理該公司，但Ellison 表示，Bankman-Fried 指導她如何處理Alameda 持有的FTT 代幣及其風險投資，以及其他重要的業務決策。
Alameda向SBF等高階主管提供了50 億美元的個人貸款
Alameda的借款在2022 年持續呈螺旋式上升，甚至以Ellison 沒有意識到的方式增加。2022 年5 月，她獲悉該公司向SBF、FTX聯合創始人Gary Wang和前工程總監Nishad Singh提供了50 億美元的個人貸款，這些貸款用於資助風險投資和政治捐款。Ellison 作證說，SBF對政治「非常感興趣」，他認為少量資金可以在政治領域的影響力方面產生高回報，並談到想用自己的錢來施加政治影響力。SBF曾一度表示，他有一天當選總統的可能性為5%。
隨著Alameda 借的錢越來越多，SBF推出了FTT、Serum等代幣，將大約60-70% 的FTT 代幣免費提供給Alameda 。Ellison表示，SBF還指示她如果FTT 跌破1 美元（他認為這個價格「具有心理重要性」），就秘密購買FTT，而無需在員工面前討論購買事宜。Ellison作證說，隨著FTT 的入帳，Alameda 能夠從Genesis 等貸方獲得定期貸款。
10月11日證詞：賄賂中國官員以解鎖帳戶；準備7份資產負債表以掩蓋數十億美元貸款；SBF曾希望向沙烏地阿拉伯王儲出售FTX 股權來籌集資金
賄賂中國官員以重新獲得價值10 億美元的外匯帳戶
Ellison稱，該加密貨幣交易公司曾向中國官員「大額行賄」，以解鎖其在OKX 和Huobi 上的Alameda 交易帳戶。Ellison表示，當時Alameda 的10 億美元資金在加密貨幣交易所OKX 和Huobi 上被凍結。交易所告知Alameda ，這是對一名與Alameda 進行交易的人進行洗錢調查的一部分。
據Ellison稱，這10 億美元在當時Alameda資產中佔了很大一部分。Bankman-Fried 與Ellison、FTX 聯合創始人Gary Wang、FTX 工程主管Nishad Singh、FTX 首席營運長Constance Wang 以及其他兩名員工就賄賂事宜舉行了多次會議。她說，Constance Wang和另外兩名員工在中國有關係，其中一名員工的父親是政府官員。Alameda聘請了一名律師與中國政府談判，但沒有成功。
他們隨後嘗試透過交易轉移資金，但沒有成功。最終，在Ellison向帳戶支付了約1 億至1.5 億美元的「加密貨幣轉帳」後，這些帳戶重新向Alameda開放，儘管她「不確定是誰」。後來透露，這些帳戶與中國官員有關。
當在審查中被問及為什麼她沒有書面寫明這1.5 億美元是向中國官員的付款時，Ellison表示，她「不想以書面形式表明我們為解鎖帳戶而支付的費用，因為這可能會洩露並在法庭案件中對其不利」。
準備7份資產負債表以掩蓋數十億美元貸款
在證詞中，Ellison描述了她和SBF在與加密借貸機構Genesis的交易和貸款聯席主管Matt Ballensweig會面之前所做的事情，後者要求提供有關Alameda資產負債表的最新資訊。SBF據稱要求 Ellison想出不同的方法，在Alameda Research的資產負債表上掩蓋數十億美元的貸款。Ellison稱，在七個替代方案中，SBF選擇了不揭露欠FTX客戶99億美元的方案，目的是讓Alameda看起來風險更小。
Ellison說：「Sam（SBF）說不要把資產負債表發給Genesis。我們從FTX借了100億美元，並向我們自己的高階主管和附屬實體提供了50億美元的貸款。我們認為Genesis可能會分享這些資訊。」
Ellison補充說：「他讓我想出其他的方案來展示資訊。他想讓我在資產負債表上隱瞞一些事情。所以我準備了7份不同的資產負債表。我不想撒謊，但我向Sam提出了其他選擇，讓他來決定。」
根據法庭證詞，這起事件發生在2022年6月19日。
SBF希望向沙烏地阿拉伯王儲出售FTX 股權來籌集資金
Ellison於2022 年6 月中旬與SBF分享了最新的資產負債表，她將這段時期描述為「Alameda的危機時期」。
她估計，當時Alameda 已從FTX 客戶那裡借了約130 億美元，此外還從Genesis 等第三方貸方獲得了13 億美元的定期貸款。從FTX 借款的約30 億美元仍儲存在加密貨幣交易所。
Ellison說：「我知道他是在告訴我，從我們的FTX 信貸額度中借錢，以便在貸款被召回時償還貸款。」
到2022 年9 月，由於該交易平台持續需要償還貸款，Alameda 從FTX 的借款已增至約137 億美元。接下來的一個月，這個數字成長到了140 億美元。
Alameda 欠款的公司包括加密貨幣貸款公司BlockFi、Voyager Digital 和Celsius，所有公司都已申請破產。
當他們討論Alameda收回部分資金的方法時，SBF提出了要求沙烏地阿拉伯王儲穆罕默德·本·薩勒曼購買FTX 股票的可能性。FTX 聯合創始人10 月底在利雅德出席由金融家Anthony Scaramucci安排的會議時與王子共進晚餐。
Ellison表示：「這樣做的理由是為了降低加密貨幣進一步下跌的風險。」他指出，本·薩勒曼被認為是新融資的主要目標。「我們將透過出售FTX 股權來籌集資金。」
「讓SBF感到壓力的事情」
Ellison告訴陪審團，這是她「經常」更新的Google文件中保存的清單。
SBF最擔心的是什麼？負面報導、Alameda 嚴重缺乏對沖，Bankman-Fried 也試圖找到一種方法讓監管機構打擊其競爭對手幣安，Bankman-Fried 確信這項策略將有助於提高FTX 的市場份額。
清單上還包括從沙烏地阿拉伯王儲穆罕默德·本·薩勒曼（MBS）籌集資金、交易日本政府債券、收購Snapchat 的母公司等。
Ellison說，SBF的哲學是，作為一個「功利主義者」，他不相信人們試圖證明規則合理性的方式，例如禁止撒謊和偷竊的規則：「他認為唯一重要的道德規則是做任何能最大化效用的事情。」
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