加密貨幣交易所龍頭—— 幣安(Binance)因洗錢防制法令遵循缺失、違反制裁規定,去年遭美國司法部重罰 43 億美元,且必須接受監督小組監管公司營運狀況,以確保履行和解協議內容。最新消息指出,負責處理 FTX 破產案件的紐約律師事務所 Sullivan & Cromwell(S & C),很可能將被指派為幣安的獨立監督人(Independent Monitor)。
《彭博社》引述知情人士說法稱,這家頂尖白鞋律所是眾多候選人中的佼佼者,在同業環伺的競爭下,最終脫穎而出的勝率很高,料將奪得這個被視為利潤豐厚的監督角色。
Sullivan & Cromwell 有何來頭?
匿名消息人士表示,曾任聯邦檢察官的 Sullivan & Cromwell 合夥人 Sharon Cohen Levin 可能會領導監督小組。
值得注意的是,Sullivan & Cromwell 目前也在 FTX 破產案件中代表 FTX 債務人,而 Sharon Cohen Levin 則是被公認為洗錢防制和制裁專家,在加入該律所之前,曾領導曼哈頓美國檢察官辦公室的洗錢和資產沒收部門,她過去也曾在「一馬基金(1MDB)」案件中代表高盛。
監督期將持續多久?
知情人士透露,美國司法部尚未正式簽署此任命,但 Sullivan&Cromwell 排在候選名單首位,預計短期內會有結果出爐。
對此,美國司法部發言人拒絕置評,幣安、 Sullivan&Cromwell 並未立即回應媒體置評請求。
去年年底,幣安對洗錢、違反美國制裁規定等刑事指控認罪,並同意支付 43 億美元,以解決美國當局長達多年的調查。作為認罪協議的一部分,美國司法部、美國財政部隸下的金融犯罪稽查局(FinCEN)都對幣安實施了監督措施,前者為期 3 年,後者為期 5 年。
獨立監督人的職責
獨立監督人進駐後將確保幣安履行和解協議內容,包含檢視幣安對於洗錢防制、遵循制裁規定的措施是否到位,意味著監督人將對幣安的公司紀錄、帳目、設施、員工等大量數據進行全面性審查,然後再依據審查結果、發現和建議出具書面報告。
對於獨立監督人接下來要檢驗的重點,最令幣安嚴陣以待的,就是數以萬計的可疑交易回溯,美國財政部認為,幣安長年來故意忽略這些交易。