Coinbase 託管合作夥伴 ETC 遭爆私自動用客戶資金

加密貨幣交易所 Coinbase 7 月 2 日在部落格文章中宣佈,其新推出的機構級託管服務中加入了 10 個客戶。然而提到保護客戶的資金,Coinbase 的託管服務合作夥伴 Electronic Transaction Clearing (ETC) 卻遭到各界質疑。

今年 6 月, Coinbase 透露已向美國證券交易委員會 (SEC) 遞交申請 ,打算註冊為經紀自營商。但如今風雲變幻,ETC 原本就以機構託管服務起家,這意味著 Coinbase 與 ETC 的合作,或許無須取得 SEC 的批准就能提供託管服務。

正如 Coinbase 的 公告

Coinbase 的託管服務是借助我們合作夥伴 ETC 的專業知識和系統。ETC 是經過 SEC 註冊的經紀自營商和華爾街金融行業監管局 (FINRA) 成員,其財務報告和獨立審計皆受到監管。

然而在 Coinbase 宣佈推出機構級託管服務後的隔天,紐約時報記者 Nathaniel Popper 在推文上揭露,ETC 在不久前遭到 SEC 指控其「反覆將客戶資產置於風險之中」。

根據 SEC 今年 3 月的說法,ETC 非法將價值超過 2500 萬美元的客戶證券置於風險之中,用於該公司營運資金。

舉例說明,ETC 於 2015 年曾無數次使用客戶 800 萬美元的存款來支付其貸款保證金,另外使用客戶 1700 萬美元的存款作為貸款的抵押。SEC 稱,這些行為均未經過客戶的同意。

雖然這當中並沒有任何客戶的資金直接受到影響,但 ETC 所為已違反了《證券交易法》和《客戶保護規則》,最終同意支付 80,000 美元的罰款,並未承認或否認 SEC 的指控。

據知情人士透露,ETC 涉嫌違法的行為是在前任高層管理時期所發生,他認為輕微的違規行為在接嚴格監管的行業中很常見。

去年底,Coinbase 首次披露託管服務計劃,並且表示正在努力解決機構投資者所關注的首要問題-安全性。在過去 6 年中,Coinbase 已經替客戶儲存價值超過 200 億美元的加密貨幣,這次的託管服務將使用一系列安全措施,包括:鏈上分開存儲加密貨幣、離線多信號地域分佈交易保護、冷儲存審計和報告等。


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圖片: pintrest

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