美國布魯克林地方法官 Raymond Dearie 今 (12 日) 裁定,ICO 受美國《證券法》規範。多名律師一致表示,上述判決是聯邦法院首次在刑事案件中,就 ICO 的管轄權表達意見,此舉將增強美國當局打擊 ICO 市場歪風的力度。

這項裁決主要針對詐欺性 ICO 項目「REcoin」的發起人 Maksim Zaslavskiy 提起訴訟。據悉, REcoin 對外宣傳其加密貨幣由房地產和鑽石支撐。檢察官調查後表示,這些資產實質上並不存在,並指控 Zaslavskiy 透過 ICO 騙局向投資者騙取超過 30 萬美元。

早在 2017 年 9 月,美國證券交易委員會 (SEC) 就已經指控 Zaslavskiy 和他名下 2 家公司,通過包括 REcoin 在內的多項 ICO 騙局欺騙投資者。

在這項開創性裁決中,Zaslavskiy 的律師早前曾以「ICO 是貨幣、而非證券」為由,試圖將 ICO 摒除在《證券法》的管轄範圍之外,並要求駁回起訴,但後來遭法官 Dearie 拒絕。該案件聽審重點摘錄如下:

他 (Zaslavskiy) 認為,若加密貨幣受現行《證券法》規範,「並不符合憲法規定,且含糊不清」。與此同時政府聲稱,針對 REcoin 和 Diamond 的投資為「投資合同」,因而屬於「證券」,所以這些法律並非違憲。

Dearie 最後裁決 ICO 確實受《證券法》規範並表示,雖然國會尚未對「投資合同」下定義,但根據聯邦《證券法》,陪審團可以透過 Howey Test 針對「特定金融工具或交易」是否構成「投資合同」,進行相關測試。Dearie 的裁決摘錄如下:

Zaslavskiy 的對立證詞顯然不足以通過監管和證券法。因為起訴書已根據「憲法」和「聯邦刑事訴訟規則」充分表明,Zaslavskiy 所指控的法律界定並非違憲,因此動議被否決。案件將進入審判階段。

Dearie 在評論中指出,最終裁決將由陪審團決定,而 Zaslavskiy 的律師仍可向陪審團提出「反對證券法管轄權」的論點。

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