根據美國證管會 (SEC) 在 16 日發出新聞稿證管會已針對兩個進行首次代幣發行 (ICO) 的業者施予民事懲罰,理由是他們的代幣銷售未經註冊。證管會也形容這次為「首次」採取行動。

證管會表示已經與兩家 ICO 業者 CarrierEQ 公司(Airfox)和 Paragon Coin 公司達成和解協議。儘管證管會去年 7 月在 DOA 調查報告「警告」ICO 可能會被視為證券發行,這兩家業者在警告後仍選擇進行代幣銷售。

和解的條件要求兩家公司「將資金返還給受傷害的投資人,為代幣進行證券註冊,向證管會呈交定期報告,並且個別支付 25 萬美元的罰款」。

這次的執法行動凸顯 Airfox 和 Paragon 的代幣都被視為證券,也就是投資人的報酬依靠第三方的努力或成就而定。因此,兩者都必須依據美國聯邦法律向證管會註冊。

Airfox 是家總部位於波士頓的新創公司,已靠代幣銷售募得約 1,500 萬美元,作為聚焦新興市場的代幣化資料系統的研發資金。至於另一家公司 ParagonCoin 則籌得 1,200 萬美元,用於為大麻產業發展區塊鏈解決方案。

美國證管會執法部門共同主管 Stephanie Avakian 表示:「這些案子告訴那些正在考慮採取類似行為的人,我們繼續盯著數位資產違反聯邦證券法的行為。」

根據華爾街日報報導,Paragon 和 Airfox 既未承認也未否認美國證管會的說法。在他們和解條件中的命令,將要求兩家公司呈交經第三方審計的財報和其他可保護投資人的文件,類似於企業進行首次公開發行股票 (IPO) 被要求的條件。

證管會進一步指出, Airfox 與 Paragon 的案子是接續在證管會「首次非詐欺 ICO 註冊案」進行的,該案涉及一家名為 Munchee 的公司。Munchee 據報導已將所有取得的資金返還給投資人,並且在任何代幣的發行前停止其發行,藉此避免受到證管會的任何懲罰。

另外,美國證管會還開始調查加密貸款公司 Salt 在 2017 年進行 5,000 萬美元的代幣銷售案。該公司曾與知名的加密產業業者 Erik Voorhees 有牽涉關係。

同樣在 16 日,美國首樁 ICO 詐欺案的核心嫌疑犯已認罪,承認以造假的言論騙取投資人的資金。嫌疑犯 39 歲的 Maksim Zaslavskiy 向法官承認,他試圖通過房地產項目 REcoin 和鑽石投資項目 Diamond Reserve Coin 這兩個 ICO 來向投資人騙取資金。

Zaslavskiy 在週四向紐約布魯克林的聯邦法院表示,「我和其他人一起做了這些虛假陳述,以便從投資者那裡獲取資金。」據 Bloomberg 報導,Zaslavskiy 將面臨長達 37 個月的刑期。


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