FTX 的破產律師事務所 Sullivan and Cromwell(後簡稱 S&C)正面臨集體訴訟,被指控的內容是在 FTX 宣告破產之前,這家律師事務所密切涉入該交易所的事務,因此必須為 FTX 的倒閉負起部分責任。
這樁集體訴訟聚焦於在 FTX 倒閉之前,S&C 作為 FTX 外部法律顧問的次數。控告內容指出,S&C 在行使顧問事務的期間,對 FTX 的運作狀況相當熟悉,最終卻支持了該交易所的詐欺行為。
訴狀內容指出:「雖然 FTX 的客戶、集體會員失去了一切,但 S&C 卻能夠從 FTX 的詐騙中賺取數百萬美元。 S&C 在 FTX 倒閉的前 16 個月擔任交易所主要法律顧問,這段期間內共收取了大約 850 萬美元費用。」
這樁控訴指出,在律師 Ryne Miller 於 2021 年離開 S&C 、接著加入 FTX 擔任法務長之後,隨即大力推動將業務外包給 S&C,讓 S&C 擔任外部顧問律師事務所。控訴內容主張,此舉導致 20 項生意往來,包括 FTX 競購加密貨幣交易所 Voyager 的資產,以及對加密貨幣交易所 Voyager 的收購案。
控訴主張,S&C 代理一種名為「Emergent」的特殊目的工具,旨在利用 FTX 客戶的資金、投入收購 Robinhood 的股票,同時也代表 FTX 前執行長 Sam Bankman-Fried(SBF)本人。
集體訴訟引述 FTX 內部人士的說法指控,律師 Ryne Miller 對於 FTX 平台「走後門」的行為知情,這讓 FTX 能夠把客戶的資金轉移至姊妹公司 Alameda Research,而且他還把這個資訊透露給 S&C 的多位職員。
控訴還指出,S&C 透過監督 FTX 破產程序賺取高額費用。控訴內容引述《彭博社》的話指出:
自從擔任主導角色以來,S&C 從 FTX 相關事務賺到的收入激增,超過 1.8 億美元,相當於這家雇有 900 位律師的事務所在 2022 年公開總營收的 10%,該公司法律顧問的收費為每小時 595 美元,而律師事務所合夥人收費為每小時 2,165 美元。
在 2023 年 1 月,多位美國參議員對 S&C 在 FTX 案子中並沒有被列為利益方而表達擔憂。當時他們呼籲獨立稽查員監督對 FTX 倒閉的調查。也就在大約同一時間,SBF 宣稱該律師事務所是 FTX 在破產前兩家主要律師事務所的其中一家,而且是 FTX US 的主要律師事務所。這凸顯出 SBF 習慣和這家律師事務所合作。他宣稱,該事務所施壓 FTX 進入破產,並且迫使他任命該事務所青睞的 John Ray III 擔任執行長。
此一問題在 2023 年 1 月的破產聽證會上被提出,在那場聽證會上,債權人宣稱 S&C 可能會是調查的目標,因為該事務所在 FTX 破產案中應付有責任。儘管有反對意見,法官還是核准 S&C 繼續負責處理 FTX 的破產案件,後來要求設立一個獨立稽查員的請求也被否絕。