美國司法部（DOJ）周三宣布，加密貨幣衍生品交易所 BitMEX 已承認違反 《銀行保密法（BSA）》。早在 2022 年，BitMEX 創辦人 Arthur Hayes 也因同樣的罪名被判處 6 個月居家監禁。
BitMEX 違法期間及不當行為
根據最新公布的法院文件，在 2015 年 9 月至 2020 年 9 月期間，總部位於塞席爾的 BitMEX「故意未能」在交易所落實充分的「KYC 實名認證」和「反洗錢（AML）」措施。
美國司法部在周三的聲明中指出，直到 2020 年 9 月，BitMEX 依然允許客戶匿名註冊和交易加密貨幣，而無需提供任何身份證件和個資，該平台甚至宣稱「散戶無需 KYC 即可進行交易」。
檢察官表示，由於寬鬆的 AML 、 KYC 機制，BitMEX 已淪為洗錢、規避制裁的溫床。
BitMEX 也因其違反《銀行保密法》承認向一家外國銀行撒謊。根據法院文件，該公司及其高管向「未具名的國際銀行」作出虛假陳述，以說服該銀行為一家名為 Shine Effort Inc. Limited 的空殼公司開設銀行帳戶，而該公司實際上由其中一位創辦人 Benjamin Delo 控制，且 BitMEX 是該公司的實質受益人。
檢察官：淪為洗錢、規避制裁的工具
美國聯邦檢察官 Damian Williams 表示：「正如 BitMEX 的創辦人及長期員工 2022 年在聯邦法院所承認的，這家公司作為 2015 年至 2020 年全球領先的加密貨幣衍生品平台之一，在美國運營期間，卻未按照聯邦法律要求實施任何有效的反洗錢措施。」
BitMEX 因此淪為大規模洗錢、規避制裁的工具，對金融系統的完整性構成嚴重威脅。今天的認罪再次表明，加密貨幣公司若要利用美國市場，就必須遵守美國法律。
為此，美國商品期貨交易委員會（CFTC）曾在 2020 年 10 月指控 BitMEX 向美國客戶提供非法的加密貨幣衍生品交易服務。
與此同時，美國司法部也對 BitMEX 的三位創辦人 Arthur Hayes 、 Benjamin Delo（Ben Peter Delo）、 Samuel Reed 和業務發展部門主管 Gregory Dwyer 提出起訴，指控四人涉嫌違反及密謀違反《銀行保密法》。
BitMEX 高管的認罪及判決
BitMEX 如今承認的罪名與創辦人、員工被指控的罪名幾乎相同，且都涉及公司在同一時期的違法行為。至於為何會在公司高管被起訴的 4 年後才對 BitMEX 提出指控，美國司法部發言人拒絕置評。
BitMEX 四位公司高管皆在 2022 年陸續改為主動認罪，Arthur Hayes 被判處 6 個月居家監禁、緩刑 2 年；Benjamin Delo 則獲判緩刑 30 個月，免居家監禁；Samuel Reed 被判處 18 個月的緩刑；而 Gregory Dwye 則被判處 1 年緩刑。
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